2021-05-20
案例來源：上海證監(jiān)局
一、 基本案情
2016 年 10 月起，戴某某等人注冊(cè)成立上海某企業(yè)管理 咨詢有限公司，在未獲得中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的情況下，設(shè)立“股 軒堂”網(wǎng)站，宣稱提供在線投資者教育服務(wù)，以“投教”“投 資培訓(xùn)”為名義，發(fā)布大量薦股課程，為投資者提供所謂“投 教服務(wù)”，并通過虛構(gòu)身份的方式，將業(yè)務(wù)員包裝成“股神” 導(dǎo)師，利用微信群頻頻發(fā)布“盈利截圖”，一步一步將客戶 拖入陷阱，誘導(dǎo)客戶充值加入會(huì)員，繳納高昂的費(fèi)用購買課 程，課程的實(shí)際內(nèi)容包含對(duì)具體股票品種的分析、預(yù)測(cè)、建 議，以及指導(dǎo)股票買賣點(diǎn)等?？蛻糍徺I課程后，按照導(dǎo)師的 推薦買賣股票，導(dǎo)致嚴(yán)重虧損，客戶要求退回費(fèi)用，賠償損 失，最終微信被拉黑，并被踢出群聊。 上海證監(jiān)局經(jīng)查發(fā)現(xiàn)戴某某等人未經(jīng)批準(zhǔn)，利用“股軒 堂”網(wǎng)站從事非法證券投資咨詢活動(dòng)，涉嫌非法經(jīng)營犯罪， 并將相關(guān)線索移送公安機(jī)關(guān)。目前，人民法院已經(jīng)判決戴某 某等 5 人構(gòu)成非法經(jīng)營罪，分別判處 6 年及以下有期徒刑， 沒收違法所得并處罰金。
二、 風(fēng)險(xiǎn)警示
根據(jù)《中華人民共和國證券法》（2019 年修訂）及 《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》等規(guī)定，經(jīng)營證券 2 投資咨詢業(yè)務(wù)需要經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，未經(jīng)許可，任何 機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事該業(yè)務(wù)。 目前，中國投資者網(wǎng)（網(wǎng)址：www.investor.gov.cn） 以及證監(jiān)會(huì)授牌的證券期貨投資者教育基地向社會(huì)提供 公益性的投資者教育服務(wù)。請(qǐng)廣大投資者擦亮雙眼、小心 辨識(shí)，遠(yuǎn)離以“投資者教育”為名的非法薦股活動(dòng)。如受 到非法薦股活動(dòng)侵害，請(qǐng)及時(shí)向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。